各省、自治區(qū)、直轄市林業(yè)和草原主管部門，內(nèi)蒙古、大興安嶺森工（林業(yè)）集團(tuán)公司，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)林業(yè)和草原主管部門，國家林業(yè)和草原局各司局、各派出機(jī)構(gòu)、各直屬單位：

《境外林草引種檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)范》（見附件）已經(jīng)我局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

附件：境外林草引種檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)范

國家林業(yè)和草原局
2019年12月2日

附件

境外林草引種檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)范

為貫徹落實(shí)國務(wù)院行政審批改革要求，全面規(guī)范境外引進(jìn)林草種子、苗木（以下簡稱“林草引種”）檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提高檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性和統(tǒng)一性，有效防范外來有害生物入侵，保障國土生態(tài)安全、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易安全，特制定本規(guī)范。

一、總則

本規(guī)范所稱林草種子、苗木，是指林木和草的種植材料或者繁殖材料，包括苗、花、根、莖、葉、芽、籽粒、果實(shí)等。

本規(guī)范規(guī)定了林草引種檢疫審批的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和方法，適用于引進(jìn)境外林草種子、苗木檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)程度的確定，不適用于科研、展覽引進(jìn)，以及政府、團(tuán)體、科研、教學(xué)部門交流、交換引進(jìn)等情形，也不適用于引進(jìn)轉(zhuǎn)基因類、帶土類林草種子、苗木風(fēng)險(xiǎn)程度的確定。

二、評(píng)估程序和方法

（一）基本要求。境外林草引種檢疫審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”）的承擔(dān)單位（承擔(dān)單位應(yīng)具備的條件見附1），應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象，選擇3名以上專家獨(dú)立進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。承擔(dān)單位可根據(jù)需要，聘請外單位專家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性和可操作性負(fù)責(zé)。

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專家（以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家”）在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)依次開展預(yù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)果評(píng)定、建議提出和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)報(bào)告編寫工作。

（二）預(yù)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)廣泛收集相關(guān)資料、數(shù)據(jù)等信息，分析確定評(píng)估對(duì)象是否符合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估條件。出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)停止風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

1.現(xiàn)有信息不足以支撐評(píng)估的，可停止風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但需向委托風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的林草引種檢疫審批機(jī)構(gòu)（以下簡稱“審批機(jī)構(gòu)”）反饋情況，由審批機(jī)構(gòu)通知申請人，補(bǔ)充相關(guān)材料；若申請人能夠補(bǔ)充相關(guān)材料并達(dá)到評(píng)估要求，在申請人提交補(bǔ)充材料后應(yīng)當(dāng)再按程序開展評(píng)估；若申請人不能夠提供足以支撐評(píng)估的材料，可停止風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或者向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提出實(shí)施國外引種地檢疫評(píng)審等建議；

2.經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家評(píng)估，擬引進(jìn)種類為國際重大有害植物，或者可攜帶國際重大有害生物的，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家可停止風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直接提出禁止引進(jìn)的建議，并詳細(xì)說明有關(guān)理由和依據(jù)；

3.評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)存在擬引進(jìn)種類不屬于國家規(guī)定的林草引種檢疫范圍的、國家禁止引進(jìn)的種類，以及已開展過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估且經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家審查有效等情形的；

4.其他需停止風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的情形。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。針對(duì)某一種（類）引進(jìn)的林草種子、苗木，采用定性方法分析評(píng)估對(duì)象，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)；采取定量方法量化各評(píng)估指標(biāo)，并運(yùn)用層次分析法，構(gòu)建境外林草引種檢疫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，建立林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和綜合評(píng)定方法，計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值（R），經(jīng)評(píng)定后得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及說明見附2。

（四）結(jié)果評(píng)定。

按照附2計(jì)算出擬引種林草的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值（R）。根據(jù)R值將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果劃分為4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，即特別危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)、低度危險(xiǎn)。

林草引種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值（R）	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
2.5≤R≤3.0	特別危險(xiǎn)
2.20≤R＜2.5	高度危險(xiǎn)
1.0≤R＜2.20	中度危險(xiǎn)
0≤R＜1.0	低度危險(xiǎn)

（五）建議提出。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出境外林草種子、苗木的引進(jìn)建議和相關(guān)管理建議。

1.特別危險(xiǎn)。建議禁止引進(jìn)。

2.高度危險(xiǎn)。建議原則上不允許引進(jìn)。若擬引進(jìn)種類為生產(chǎn)上確需引進(jìn)的，可向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提出以下2種以上的管理措施建議。

——國外引種地檢疫評(píng)審措施；

——少量引進(jìn)（一般為10株或者相當(dāng)于10株以內(nèi)的數(shù)量）；

——實(shí)施不分散種植的隔離種植措施；

——林業(yè)植物檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管的措施，以及引進(jìn)后一旦發(fā)生疫情的除治和根除措施；

——林業(yè)和草原主管部門實(shí)施全程監(jiān)管的措施；

——其他建議。

3.中度危險(xiǎn)。建議引進(jìn)?？上?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提出以下2種以上的管理措施建議。

——實(shí)施全部隔離試種措施；

——按照國家規(guī)定的隔離試種期限進(jìn)行隔離試種，或者提出延長隔離試種的建議；

——林業(yè)植物檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管的措施，以及引進(jìn)后一旦發(fā)生疫情的除治和根除措施；

——其他建議。

4.低度危險(xiǎn)。建議引進(jìn)。可向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提出以下2種以上的管理措施建議。

——按照國家規(guī)定的隔離試種期限進(jìn)行隔離試種，或者提出延長隔離試種的建議；

——林業(yè)植物檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管的措施，以及引進(jìn)后一旦發(fā)生疫情的除治和根除措施；

——其他建議。

（六）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)報(bào)告編寫。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家在完成上述評(píng)估工作后，需編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)報(bào)告。

三、評(píng)估結(jié)果處理

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的承擔(dān)單位在收到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)專家的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)報(bào)告進(jìn)行綜合分析研判，形成承擔(dān)單位的最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)委托開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的審批機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括摘要、基本情況介紹、預(yù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)論和參考文獻(xiàn)等部分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式參見附3。

四、附則

本規(guī)范自2020年1月1日起施行。

附1

境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)具備的條件

境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

一、境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)為專門從事森林保護(hù)或者植物保護(hù)研究、教學(xué)等工作的單位。

二、境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)具有5名以上從事森林昆蟲學(xué)、森林病理學(xué)、植物學(xué)等研究（教學(xué)）方面的研究員（教授），并建立境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家?guī)欤瑢＜規(guī)斐蓡T可聘請外單位專家。

三、境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)配備有1—2名負(fù)責(zé)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估事宜的工作人員。

附2

境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及說明

 

　　一、境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

表1　境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系表

目標(biāo)層	準(zhǔn)則層	指標(biāo)層	子指標(biāo)層			賦分 區(qū)間	賦分方式
林草引種風(fēng)險(xiǎn)（R）	擬引進(jìn)種類成為有害植物風(fēng)險(xiǎn)（P1）	適生能力（P11）	高（P111）			2-3	歸類 賦值
			中（P112）			1-2
			低（P113）			0-1
		繁殖能力（P12）	高（P121）			2-3
			中（P122）			1-2
			低（P123）			0-1
		擴(kuò)散能力（P13）	高（P131）			2-3
			中（P132）			1-2
			低（P133）			0-1
		潛在危害性（P14）	對(duì)動(dòng)物或人類健康的危害性（P141）			0-3	逐項(xiàng) 賦值
			對(duì)生態(tài)環(huán)境的危害性（P142）			0-3
			對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的影響（P143）			0-3
	擬引進(jìn)種類攜帶有害生物風(fēng)險(xiǎn)（P2）	可攜帶國際檢疫性有害生物情況（P21）（包括列入其他國家或地區(qū)的進(jìn)境檢疫性有害生物）				2-3	逐項(xiàng) 賦值
		可攜帶中國限定進(jìn)境植物檢疫性有害生物情況（P22）				2-3
		可攜帶非上述有害生物情況（P23）				0-3
	擬引進(jìn)種類引進(jìn)狀況風(fēng)險(xiǎn)（P3）	引進(jìn)數(shù)量（P31）	小于國家確定的單次引進(jìn)數(shù)量（P311）			0-2	歸類 賦值
			大于國家確定的單次引進(jìn)數(shù)量（P312）			2-3
		引進(jìn)用途（P32）	直接用于種植（P321）			2-3
			經(jīng)室內(nèi)培育后用于種植（P322）			0-2
		引進(jìn)類型（P33）	實(shí)生苗（P331）	胸徑5cm以上		3
				胸徑5cm以下		2-3
			種子（P332）			0-3
			繁殖材料（如插條、接穗、砧木、種球、花以及植物器官等）（P333）			0-3
			營養(yǎng)繁殖苗（P334）			0-3
		引進(jìn)種植地點(diǎn)（P34）	室外種植（P341）			2-3
			室內(nèi)（庭院）種植（P342）			0-3
	檢疫管理狀況風(fēng)險(xiǎn)（P4）	擬引進(jìn)種類原產(chǎn)地檢疫管理狀況（P41）	原產(chǎn)地有害生物檢疫管理狀況（P411）		好	0-1	歸類 賦值
					中	1-2
					差	2-3
			原產(chǎn)地所在國家（地區(qū)）出境檢疫管理狀況（P412）		好	0-1
					中	1-2
					差	2-3
		國內(nèi)檢疫隔離與監(jiān)管狀況（P42）	擬隔離試種苗圃的養(yǎng)護(hù)和管理狀況（P421）		好	0-1
					中	1-2
					差	2-3
			擬隔離試種地植物檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)管能力（P422）		高	0-1
					中	1-2
					低	2-3

注：1.國家確定的單次引進(jìn)數(shù)量見國家林業(yè)和草原局印發(fā)的《引進(jìn)林草種子、苗木檢疫審批與監(jiān)管辦法》中確定的單次引進(jìn)數(shù)量。

2.“歸類賦值”指根據(jù)確定的類別進(jìn)行賦值，如“高、中、低”三個(gè)等級(jí)，選取其中一個(gè)等級(jí)賦值?！爸痦?xiàng)賦值”指對(duì)“子指標(biāo)層”的每一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行賦值。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，對(duì)于“擬引進(jìn)種類攜帶有害生物風(fēng)險(xiǎn)（P2）”中P21、P22和P23值的判斷，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬引進(jìn)種子、苗木可攜帶有害生物情況，采取定性或定量的方法，對(duì)這些有害生物的風(fēng)險(xiǎn)程度單獨(dú)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)評(píng)估后給出P21、P22和P23的值。

二、境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量化計(jì)算公式

三、評(píng)估指標(biāo)說明

境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的框架結(jié)構(gòu)由目標(biāo)層（R）、準(zhǔn)則層（Pi）、指標(biāo)層（Pij）和子指標(biāo)層（Pijk）4個(gè)遞階層次組成。

（一）目標(biāo)層（R）

引進(jìn)某一種（類）林草種子、苗木的綜合風(fēng)險(xiǎn)，為獨(dú)立層。

（二）準(zhǔn)則層（Pi）

由擬引進(jìn)種類成為有害植物風(fēng)險(xiǎn)（P1）、擬引進(jìn)種類攜帶有害生物風(fēng)險(xiǎn)（P2）、擬引進(jìn)種類引進(jìn)狀況風(fēng)險(xiǎn)（P3）、檢疫管理狀況風(fēng)險(xiǎn)（P4）組成。其中：

1.擬引進(jìn)種類成為有害植物風(fēng)險(xiǎn)（P1）。根據(jù)擬引進(jìn)林草種子、苗木自身的適應(yīng)能力、繁殖能力、擴(kuò)散能力、潛在危害性，設(shè)定評(píng)估指標(biāo)，判定擬引進(jìn)種類成為有害植物的風(fēng)險(xiǎn)大小。

2.擬引進(jìn)種類攜帶有害生物風(fēng)險(xiǎn)（P2）。從可攜帶國際檢疫性有害生物（包括列入其他國家或地區(qū)的進(jìn)境檢疫性有害生物）、中國限定進(jìn)境植物檢疫性有害生物以及其他有害生物三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，判定擬引進(jìn)種類攜帶有害生物的風(fēng)險(xiǎn)大小。

3.擬引進(jìn)種類引進(jìn)狀況風(fēng)險(xiǎn)（P3）。根據(jù)擬引進(jìn)林草種子、苗木的引進(jìn)數(shù)量、引進(jìn)用途、引進(jìn)類型、引進(jìn)種植地等情況，設(shè)定評(píng)估指標(biāo)，判定擬引進(jìn)種類引進(jìn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)大小。

4.檢疫管理狀況風(fēng)險(xiǎn)（P4）。根據(jù)擬引進(jìn)林草種子、苗木原產(chǎn)地檢疫管理和出境檢疫管理狀況，以及我國國內(nèi)檢疫隔離與監(jiān)管狀況，設(shè)定評(píng)估指標(biāo)，判定檢疫管理狀況的風(fēng)險(xiǎn)大小。

（三）指標(biāo)層（Pij）與子指標(biāo)層（Pijk）

由各準(zhǔn)則層（Pi）設(shè)立的13項(xiàng)具體評(píng)估指標(biāo)組成，除P21、P22、P23外，其他10項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)均具有子指標(biāo)層（Pijk）。

附3

境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式

1 摘要

2 背景

需準(zhǔn)確說明境外林草引種檢疫審批申請人的申請情況，包括申請?jiān)u估單位名稱、聯(lián)系人及方式，擬評(píng)估植物的中文名與拉丁學(xué)名、引進(jìn)數(shù)量、引種地、輸出國、引進(jìn)類型、引進(jìn)用途、入境口岸等情況。

3 預(yù)評(píng)估

在廣泛收集相關(guān)信息、資料和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，分析確定評(píng)估對(duì)象是否符合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估條件。

4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.1定性分析

4.1.1擬引進(jìn)種類成為有害植物的風(fēng)險(xiǎn)分析

4.1.2擬引進(jìn)種類攜帶有害生物的風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)收集和掌握擬引進(jìn)種子、苗木可攜帶有害生物的情況，采取定性或定量的方法，對(duì)有害生物的風(fēng)險(xiǎn)程度單獨(dú)進(jìn)行評(píng)估，為“擬引進(jìn)種類攜帶有害生物風(fēng)險(xiǎn)（P2）”中P21、P22和P23的賦值提供依據(jù)。

4.1.3擬引進(jìn)種類引進(jìn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)分析

4.1.4檢疫管理狀況風(fēng)險(xiǎn)分析

4.2定量分析

根據(jù)境外林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系表，進(jìn)行量化賦分，并計(jì)算出林草引種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值（R），評(píng)定出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5 結(jié)論與建議

提出明確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及管理措施建議。

6 參考文獻(xiàn)