各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)，遼河口生態(tài)經(jīng)濟區(qū)，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

    為加強全市融資管理，科學(xué)安排年度融資計劃，實現(xiàn)對融資成本的合理管控，防止額外增加債務(wù)負擔(dān)，現(xiàn)提出如下意見：

    一、基本原則

    1.嚴(yán)控風(fēng)險原則。強化風(fēng)險意識，堅持把防范風(fēng)險放在第一位，在保證資金到位時效性前提下，對新增融資實行管控。各融資主體對融資項目資金籌措、使用、歸還負第一責(zé)任，科學(xué)做好還款計劃和資金準(zhǔn)備，保證按時還本付息，維護政府信用。

    2.統(tǒng)籌管理原則。樹立全市融資“一盤棋”思想，轉(zhuǎn)變以往各自為戰(zhàn)的融資方式，對全市融資逐步實施統(tǒng)籌管理，合理制定、安排年度融資計劃，科學(xué)選擇融資主體、設(shè)計融資模式，實現(xiàn)融資的全面統(tǒng)籌和規(guī)范管理。

    3.成本管控原則。根據(jù)國家利率水平變化，不定期確定階段性融資成本指導(dǎo)目標(biāo)，規(guī)范各地融資工作。對超過指導(dǎo)目標(biāo)的新增融資，實行事前管理，履行報批程序后方可執(zhí)行。

    4.投融一體原則。逐步實現(xiàn)“借用管還”相統(tǒng)一，項目實施單位要在項目啟動前，提前做好融資安排，實現(xiàn)投融資一體化運作，確保項目啟動后按計劃實施。

    5.鼓勵創(chuàng)新原則。圍繞控制政府融資成本、降低政府利息負擔(dān)、優(yōu)化期限結(jié)構(gòu)等目標(biāo)，鼓勵利用債券、PPP、基金等渠道融資，支持探索股權(quán)融資等新型融資方式。

    6.穩(wěn)健可持續(xù)原則。堅持量力而行、舉債有度，科學(xué)規(guī)劃政府類項目的實施規(guī)模、節(jié)奏，防止脫離實際過度融資。多渠道增加財政收入，提升償債能力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

    二、工作要求

    1.科學(xué)安排年度融資計劃。各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會及市直各相關(guān)部門每年12月1日前，確定下一年度融資需求計劃，制定融資方案，報市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，在領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)意見下實施融資。各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會及市直各相關(guān)部門編制融資計劃要全面系統(tǒng)，綜合考慮年度償債及項目融資需求；融資方案要遠近兼顧，在保證資金到位的前提下，提倡嘗試新型融資方式，開拓融資渠道，降低融資成本。融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組要科學(xué)指導(dǎo)全市融資工作，統(tǒng)籌融資機構(gòu)資源，做好整體融資成本管控工作。

    2.加強項目融資備案管理。為規(guī)范融資管理工作，對于超過融資成本指導(dǎo)線的融資項目實行備案管理。對預(yù)期超過當(dāng)期融資成本指導(dǎo)線的融資項目，須列入年度融資需求計劃，并于資金到位要求時限前6個月，報請市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，方可組織實施融資。

    3.建立融資資源儲備庫。全面梳理與我市有合作關(guān)系的社會資本和金融機構(gòu)，市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組組建全市融資資源儲備庫，為后續(xù)融資提供資源保障。對于超過融資成本指導(dǎo)線的項目，如儲備庫內(nèi)機構(gòu)可滿足需求，原則上在庫內(nèi)實施競爭性選擇；如儲備庫內(nèi)機構(gòu)無法滿足，鼓勵探索采取競爭性談判等方式尋找其他合作機構(gòu)。通過引入市場競爭機制，降低融資成本，提高融資效率。

    4.積極推廣PPP模式運用。鼓勵各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會和市直各相關(guān)部門采取PPP方式融資。推進PPP合作過程中，要做好增量存量項目統(tǒng)籌，計劃實施的增量PPP項目原則上要按照不低于總投資20%的比例綁定存量PPP項目對外推介，化解政府債務(wù)。市直各行業(yè)主管部門要完善相關(guān)特許經(jīng)營等配套政策，分類制定PPP項目指導(dǎo)意見和操作模板，保證PPP項目的規(guī)范性、時效性和科學(xué)性。

    5.實行投融資一體化管理。積極探索建立以項目建設(shè)實施單位為融資主體的投融資一體化機制，改變以往項目建設(shè)單位“只管建設(shè)、不管融資”、融資平臺“只管融資、不管建設(shè)”的運作模式，實現(xiàn)一體化管理。項目實施單位要統(tǒng)籌規(guī)劃，根據(jù)需要制定和落實融資計劃，保證項目的順利實施。

    6.著力提升償債能力。始終把增加財政收入、加強償債能力建設(shè)擺在突出位置，促進政府性債務(wù)投入產(chǎn)出良性循環(huán)。一是要多措并舉盤活土地等國有資源、資產(chǎn)，逐步提高各級政府的國有資源、資產(chǎn)收益水平特別是土地收益。二是要加大項目建設(shè)特別是重大項目建設(shè)力度，加大創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新力度，培育和積蓄新的經(jīng)濟增長點，壯大財政實力。三是要強化財稅工作，無論是稅收收入還是非稅收入，做到應(yīng)收盡收，增加財政收入。

    7.建立償債準(zhǔn)備金制度。立足防范融資風(fēng)險，各級財政部門每年要根據(jù)當(dāng)年償債額度，在財政預(yù)算中安排一定比例資金，設(shè)立償債準(zhǔn)備金，并配套落實管理政策，保證及時還本付息，防止債務(wù)逾期情況發(fā)生。

    三、組織機構(gòu)

    為進一步統(tǒng)籌全市融資工作，提高政府融資管理水平，經(jīng)研究決定，成立盤錦市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市政府常務(wù)副市長任組長；分管金融工作副市長任副組長；市政府分管債務(wù)、金融工作的副秘書長，市財政局、市住建委、市服務(wù)業(yè)委（金融辦）、市法制辦、市土儲中心、市公共采購交易監(jiān)管辦、市建投公司、市資本運作辦和各縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會的負責(zé)同志為組員。市資本運作辦負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。

    領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（1）負責(zé)制定全市年度融資計劃，調(diào)控全市融資規(guī)模和種類；（2）負責(zé)對政府性融資工作統(tǒng)籌管理，指導(dǎo)全市各融資主體開展融資；（3）負責(zé)不定期制定階段性全市融資成本指導(dǎo)線，對政府性融資成本實施管理；（4）負責(zé)對超過融資成本指導(dǎo)線的項目實行備案管理和前期審批；（5）負責(zé)建立全市融資資源儲備庫，統(tǒng)籌全市融資資源；（6）負責(zé)推進全市融資工作的統(tǒng)籌管理。

    附件：1.盤錦市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

          2.第一期融資成本指導(dǎo)線

 

盤錦市人民政府辦公室     

2015年12月15日         

    附件1

    盤錦市融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

    組  長：郭  倫  常務(wù)副市長

    副組長：陸  兵  副市長

    成  員：孫雅娟  市政府副秘書長

            李  勇  市政府副秘書長

            王  巖  市財政局局長

            李之棟  市住建委主任

            徐洪峰  市服務(wù)業(yè)委（金融辦）主任

            王  寧  市法制辦主任

            楊  凱  市土儲中心主任

            齊  峰  市采購交易監(jiān)管辦主任

            張大營  市建投公司董事長

            毛延紅  市資本運作辦主任

            孫  雨  盤山縣縣長

            陳林松  大洼縣縣長

            馮  英  雙臺子區(qū)區(qū)長

            陳寶庫  興隆臺區(qū)區(qū)長

            葛立軍  遼東灣新區(qū)管委會常務(wù)副主任

            楊  昕  遼河口生態(tài)經(jīng)濟區(qū)管委會主任

    附件2

    第一期融資成本指導(dǎo)線

    根據(jù)《關(guān)于加強盤錦市融資管理工作的意見》要求，現(xiàn)確定第一期融資成本指導(dǎo)線：

    ——新增融資的綜合成本上限原則為8%；

    ——PPP存量項目的綜合成本上限原則為9%，增量項目的綜合成本上限原則為8%。

    注：本期融資成本指導(dǎo)線用于指導(dǎo)現(xiàn)階段融資項目，有效期至下一期融資成本指導(dǎo)線發(fā)布。對于超過融資成本指導(dǎo)線的項目，須列入年度融資需求計劃，并于資金到位要求時限前6個月，報融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組前期備案，批準(zhǔn)后方可實施。